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场外违规“配资” 制造了哪些风险?--江西频道--

作者:兴义市全盈商贸有限公司 来源:www.cnlianguo.com 发布时间:2016-01-04 09:09:56
 

场外违规“配资” 制造了哪些风险?--江西频道--人民网

原标题:场外违规“配资” 制造了哪些风险?

今年9月份,证监会公布拟对恒生等3家公司非法经营证券业务案作出行政处罚的决定。其中,因非法经营证券业务行为,恒生网络面临5.31亿元的巨额罚款。

近日,恒生网络等涉嫌非法经营证券业务案听证会在证监会举行。据报道,听证会上,恒生网络律师团队采取了无罪申辩策略。

恒生网络方面极力将恒生系统与配资公司捆绑在一起,认为自己是无辜的,进而将法律责任全部推向配资公司。而证监会却采取了业态分割的思路,这不仅体现在分别独立处罚了证券公司、系统平台公司和配资公司,而且在听证会上的表现也是如此,即在非法经营证券业务这条链条上,配资公司与恒生网络分别属于不同业态,开发招揽客户是配资公司独立所为,经纪业务具体执行是恒生网络独立所为,二者属业态上下游合作关系。配资公司是违法的,恒生网络也是违法的。

场外配资犹如一枚“硬币”,一面是旺盛的市场需求,另一面是不断扩大的风险,可谓是“冰火两重天”。

我们不妨通过时间轴来进行梳理。

6月13日,证监会通过官方微博发布“禁止证券公司为场外配资活动提供便利”的消息,重申各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。

6月29日,证监会通过答记者问的形式,公布了对于场外配资的初步调研情况:通过HOMS系统接入证券公司的客户资产规模约4400亿元,平均杠杆倍数约为3倍。

7月12日,证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,明确提出“信息技术服务机构等相关方,直接或者间接违法从事证券活动的,应当清理整顿。”

紧接着,7月13日,证监会通报称“组织稽查执法力量赴恒生电子股份有限公司,核查有关线索,监督相关方严格执行证监会的相关规定。”

7月27日,证监会发布消息称已组织稽查执法力量赴上海铭创软件技术有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司,进一步核查有关线索,监督相关方严格执行证监会的相关规定。

8月18日晚间,同花顺、恒生电子发布公告称,收到证监会《调查通知书》,因涉嫌违反证券期货法律法规,证监会决定对公司进行立案调查。

9月2日证监会公布拟对恒生、铭创、同花顺3家公司进行行政处罚。

根据证监会11月6日通报,证券公司已基本完成相关清理工作,共清理5754个场外配资账户,其中12%的账户采用销户方式清理,其他账户均采用合法合规方式承接。

但是,需要注意的是,当前场外配资活动出现了变换花样与手法的情形,如利用一人多户、线上转线下、借道私募基金专户等方式从事股票配资活动,隐蔽性、欺骗性强,损害投资者合法权益。对此,投资者一定要擦亮眼睛、提高警惕,增强风险意识,不要被这些非法股票配资活动蒙蔽了双眼。

对于A股而言,场外违规配资逃避监管,存在重大安全隐患。大量违规资金对市场秩序造成较大的冲击。相信随着场外配资清理工作的结束,市场将会走出更为健康的运行轨迹。




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